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儀器企業(yè)應(yīng)建立突發(fā)事件危機處理應(yīng)急制度(借鑒天瑞儀器)
2011-04-07
江蘇天瑞儀器股份有限公司突發(fā)事件危機處理應(yīng)急制度
第一章 總 則
第一條 為了加強江蘇天瑞儀器股份有限公司（下稱“公司”或“本公司”）突發(fā)事件應(yīng)急管理，建立快速反應(yīng)和應(yīng)急處置機制，最大程度降低突發(fā)事件造成的影響和損失，維護(hù)公司正常的生產(chǎn)經(jīng)營秩序和企業(yè)穩(wěn)定，保護(hù)廣大投資者的合法利益，促進(jìn)和諧企業(yè)建設(shè)，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國突發(fā)事件應(yīng)對法》、中國證監(jiān)會《證券、期貨市場突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案》及其他相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)定，結(jié)合公司實際情況，制定本制度。
第二條 本制度所稱突發(fā)事件是指：突然發(fā)生的、有別于日常經(jīng)營的、已經(jīng)或者可能會對公司的經(jīng)營、財務(wù)狀況以及對公司的聲譽、股票價格產(chǎn)生嚴(yán)重影響的、需要采取應(yīng)急處置措施予以應(yīng)對的偶發(fā)性事件。
第三條 公司應(yīng)對突發(fā)事件工作實行預(yù)防為主、預(yù)防與應(yīng)急處置相結(jié)合的原則。
第四條 本制度適用于公司內(nèi)突然發(fā)生，嚴(yán)重影響或可能導(dǎo)致或轉(zhuǎn)化為嚴(yán)重影響證券市場穩(wěn)定的公司緊急事件的處置。
第二章 突發(fā)事件分類
第五條 按照社會危害程度、影響范圍等因素，突發(fā)事件主要包括但不限于：
（一）治理類
1、公司大股東出現(xiàn)重大風(fēng)險，對公司造成重大影響；
2、大股東之間存在紛爭訴訟，或出現(xiàn)明顯分歧；
3、公司與社會、股東、員工之間存在紛爭訴訟；
4、公司董事、監(jiān)事及高管人員涉及重大違規(guī)甚至違法行為；
5、決策管理層對公司失去控制；
6、公司資產(chǎn)被大股東或有關(guān)人員轉(zhuǎn)移、藏匿到海外或異地?zé)o法調(diào)回；
7、其它事件。
（二）經(jīng)營類
江蘇天瑞儀器股份有限公司突發(fā)事件危機處理應(yīng)急制度
1、公司的經(jīng)營和財務(wù)狀況惡化；
2、公司面臨退市風(fēng)險；
3、公司因重大質(zhì)量事故等無持續(xù)經(jīng)營能力；
4、涉及重大經(jīng)濟(jì)損失或民事賠償風(fēng)險；
5、其它事件。
（三）環(huán)境類
1、國際重大事件波及上市公司；
2、國內(nèi)重大事件或政策的重大變化波及上市公司；
3、自然災(zāi)害造成公司經(jīng)營業(yè)務(wù)受到影響；
4、事故災(zāi)難，公司內(nèi)的各類安全事故、交通事故、公共設(shè)施和設(shè)備事故等
造成公司正常經(jīng)營受到影響；
5、公司涉及重大行政處罰風(fēng)險；
6、其它事件。
（四）信息類
1、公司的股票價格異常波動；
2、報刊、媒體對公司進(jìn)行集中或不實報道；
3、社會上存在不實的傳言或信息，給公司造成了影響；
4、公司發(fā)布的信息出現(xiàn)重大的遺漏或錯誤，對市場造成了影響；
5、可能或者已經(jīng)造成社會不穩(wěn)定，引發(fā)投資者群體上訪或投訴事件等；
6、其它事件。
第三章 組織體系
第六條 公司對突發(fā)事件的處置實行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、統(tǒng)一組織、快速反應(yīng)、協(xié)同應(yīng)對。
第七條 公司成立突發(fā)事件處置工作領(lǐng)導(dǎo)小組（下稱“應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司董事長擔(dān)任組長，董事會秘書任副組長，成員由公司其他高級管理人員及相關(guān)職能部門負(fù)責(zé)人組成。
第八條 應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組是公司突發(fā)事件處置工作的領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)，統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)公司法人治理制度突發(fā)事件應(yīng)急處理，就相關(guān)重大問題作出決策和部署，根據(jù)需要研究決定本公司對外發(fā)布事件信息，主要職責(zé)包括：
（一）決定啟動和終止突發(fā)事件處理系統(tǒng)；
（二）擬定突發(fā)事件處理方案；
（三）組織指揮突發(fā)事件處理工作；
（四）協(xié)調(diào)和組織突發(fā)風(fēng)險事件處置過程中對外宣傳報道工作，擬定統(tǒng)一的
對外宣傳解釋口徑；
（五）負(fù)責(zé)保持與政府各相關(guān)部門的有效聯(lián)系和銜接；
（六）突發(fā)事件處理過程中的其它事項。
第四章 預(yù)警和預(yù)防機制
第九條 公司應(yīng)對可能引發(fā)突發(fā)事件的各種因素采取預(yù)防和控制措施，根據(jù)突發(fā)事件的監(jiān)測結(jié)果對突發(fā)事件可能產(chǎn)生的危害程度進(jìn)行評估，以便采取應(yīng)對措施。
第十條 公司各部門、各控股子公司責(zé)任人作為突發(fā)事件的預(yù)警、預(yù)防工作第一負(fù)責(zé)人，定期檢查及匯報部門或公司有關(guān)情況，做到及時提示、提前控制，將事態(tài)控制在萌芽狀態(tài)中。
第十一條 公司相應(yīng)崗位人員應(yīng)保持對各類事件發(fā)生的日常敏感度，不斷地監(jiān)測社會環(huán)境的變化趨勢，收集整理并及時匯報可能威脅企業(yè)的重要信息，并對其轉(zhuǎn)化為突發(fā)事件的可能性和危害性進(jìn)行評估。
第十二條 公司總部設(shè)置 24 小時值班電話，公司的任何人均可作為信息的報告人，值班人接到電話后立即向公司相關(guān)部門負(fù)責(zé)人報告，相關(guān)部門負(fù)責(zé)人接到信息后及時向分管副總進(jìn)行匯報。有關(guān)單位和人員報送、報告突發(fā)事件預(yù)警信息，應(yīng)當(dāng)做到及時、客觀、真實，不得遲報、謊報、瞞報、漏報。
第十三條 預(yù)警信息包括突發(fā)事件的類別、起始時間、可能影響范圍、預(yù)警事項、應(yīng)采取的措施等。公司預(yù)警信息的傳遞主要由公司各部門、各控股子公司責(zé)任人向分管副總進(jìn)行匯報，然后由分管副總協(xié)同有關(guān)人員對信息進(jìn)行分析及調(diào)查，確定為有可能導(dǎo)法人治理制度致或轉(zhuǎn)化為突發(fā)事件的各類信息須予以高度重視并立即向公司董事長、總經(jīng)理報告，必要時提出啟動應(yīng)急預(yù)案的建議。
第十四條 當(dāng)預(yù)警信息被董事會秘書確定為需披露的信息后，則應(yīng)當(dāng)及時按照有關(guān)信息披露制度進(jìn)行披露。
第五章 應(yīng)急處置
第十五條 發(fā)生突發(fā)事件時，應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組要立即采取措施控制事態(tài)發(fā)展，組織開展應(yīng)急處置工作，并根據(jù)職責(zé)和規(guī)定的權(quán)限啟動制訂的相關(guān)應(yīng)急預(yù)案，及時有效地進(jìn)行先期處置，控制事態(tài)。
第十六條 應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組確定突發(fā)事件后，應(yīng)根據(jù)突發(fā)事件性質(zhì)及事態(tài)嚴(yán)重程度，及時組織召開會議，決定啟動專項應(yīng)急預(yù)案，并針對不同突發(fā)事件，成立相關(guān)的處置工作小組，及時開展處置工作。
（一）治理類突發(fā)事件主要處置措施
1、對股東出現(xiàn)重大風(fēng)險及大股東之間存在的紛爭訴訟，應(yīng)約見大股東負(fù)責(zé)人員，請其予以配合，并詳細(xì)了解事情的進(jìn)展情況；
2、對公司董事、監(jiān)事及高管人員涉及重大違規(guī)甚至違法行為，應(yīng)協(xié)助公安部門做好案件的查處工作；
3、加強投資者關(guān)系管理，熱情接待投資者咨詢、來訪及調(diào)查；
4、按照有關(guān)規(guī)定及時做好信息披露工作。
（二）經(jīng)營類突發(fā)事件主要處置措施
1、徹底了解公司的財務(wù)狀況，必要時聘請中介機構(gòu)進(jìn)行審計或評估；
2、對相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行談話及控制；
3、暫時停止公司的重大投資等經(jīng)營活動；
4、對于公司經(jīng)營虧損或面臨退市，積極與各相關(guān)部門或機構(gòu)進(jìn)行溝通，尋找切實可行的解決方案，如定向增發(fā)、重組；
5、按照有關(guān)規(guī)定及時做好信息披露工作。
（三）環(huán)境類突發(fā)事件主要處置措施
1、深入調(diào)查、了解目前環(huán)境，包括國際、國內(nèi)重大事件、政策變化、自然環(huán)境詳細(xì)情況以及對上市公司的影響程度；
2、公司召開經(jīng)營班子會議，討論在上述情形下，公司如何最大限度地避免
對公司造成的影響；
3、公司經(jīng)營班子及時提交有關(guān)處理意見，并上報公司董事會或股東大會予以調(diào)整經(jīng)營策略及投資方向；
4、對于自然災(zāi)害或社會公共事件對經(jīng)營項目已經(jīng)造成嚴(yán)重影響，公司應(yīng)立即派出相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)親赴現(xiàn)場進(jìn)行緊急處理，并及時上報現(xiàn)場處理情況；
5、按照有關(guān)規(guī)定及時做好信息披露工作。
（四）信息類突發(fā)事件主要處置措施
1、聯(lián)系有關(guān)媒體負(fù)責(zé)人，將真實情況進(jìn)行溝通和告知，并商議處理方案；
2、立即對不實信息做出澄清或更正，盡量減少不良信息的影響；
3、追查相關(guān)責(zé)任人，并要求其改正，情形嚴(yán)重者通過法律途徑處理；
4、安撫投資者，做好投資者的咨詢、來訪及調(diào)查工作；
5、按照有關(guān)規(guī)定及時做好信息披露工作。
（五）運營類突發(fā)事件主要處置措施
1、跟各運營商、托管機房等保持密切溝通，遇到問題及時處理，盡可能減少事故的影響；
2、定期進(jìn)行緊急故障處理預(yù)演，保證在各種故障出現(xiàn)后都能夠及時有效地進(jìn)行備份機制啟用，且故障能在規(guī)定時間內(nèi)解決；
3、全天候進(jìn)行自動監(jiān)控、人工監(jiān)控、最終應(yīng)用監(jiān)控等全方位的監(jiān)控體系，從而保證出現(xiàn)故障后能夠及時發(fā)現(xiàn)和處理；
4、24 小時值班制度，保證用戶遇到的任何異常、各種組織反饋的各種問題都能夠得到及時處理；
5、定期進(jìn)行重要硬件、數(shù)據(jù)等的多重災(zāi)備和故障切換工作，確保出現(xiàn)突發(fā)事件后盡可能平穩(wěn)切換而不影響到用戶，且確保各種信息的絕對安全。
第十七條 經(jīng)應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組決定，公司可以邀請公正、權(quán)威、專業(yè)的機構(gòu)協(xié)助解決突發(fā)事件，以確保公司處理突發(fā)事件時的公眾信譽度及準(zhǔn)確度。
第十八條 突發(fā)事件結(jié)束后，應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)盡快消除突發(fā)事件的影響，并及時解除應(yīng)急狀態(tài)，恢復(fù)正常工作狀態(tài)。同時應(yīng)分析和總結(jié)經(jīng)驗，對突發(fā)事件的起因、性質(zhì)、影響、責(zé)任、經(jīng)驗教訓(xùn)和恢復(fù)重建等問題進(jìn)行調(diào)查評估，評估突發(fā)事件處理的效果。
第十九條 公司各部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)突發(fā)事件的變化和實施中發(fā)現(xiàn)的問題，及時修訂應(yīng)急預(yù)案，充實應(yīng)急預(yù)案內(nèi)容，提高應(yīng)急預(yù)案的科學(xué)性和可操作性。
第二十條 應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組擬定關(guān)于善后事項的處理意見，包括遭受損失情況以及恢復(fù)經(jīng)營的建議和意見，由公司董事會或股東大會批準(zhǔn)后執(zhí)行。
第二十一條 突發(fā)事件處理過程中，涉及到的相關(guān)人員要恪守保密原則，有關(guān)突發(fā)事件處理工作中的情況，不得隨意泄露；要忠實履行職責(zé)，牢固樹立全局觀念，堅決服從公司統(tǒng)一安排，不得損害公司利益及形象。
第二十二條 突發(fā)事件發(fā)生后，公司應(yīng)及時將事件情況、已采取的措施、聯(lián)絡(luò)人及聯(lián)系方式等通過電話上報證監(jiān)局及有關(guān)政府部門，同時，在掌握事件的具體情況后，應(yīng)將事件的詳細(xì)情況書面報送證監(jiān)局及有關(guān)政府部門，不得遲報、謊法人治理制度報、瞞報和漏報，報告內(nèi)容主要包括時間、地點、事件性質(zhì)、影響范圍、事件發(fā)展趨勢和已經(jīng)采取的措施等。應(yīng)急處置過程中，公司要及時續(xù)報有關(guān)情況。涉外突發(fā)事件以及發(fā)生在敏感地區(qū)、敏感時間的突發(fā)事件信息的報送，可隨時上報。
第六章 應(yīng)急保障
第二十三條 公司下屬各部門及各控股子公司要按照職責(zé)分工和相關(guān)預(yù)案，切實做好應(yīng)對突發(fā)事件的人力、物力、財力保障等工作，保證應(yīng)急工作需要和各項應(yīng)急處置措施的順利實施。
（一）通信保障。公司的值班電話及應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組成員的手機必須保證暢通，確保與各部門的聯(lián)系；
（二）隊伍保障。應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組有權(quán)利根據(jù)突發(fā)風(fēng)險處置工作的需要，隨時召集參與處置人員，被召集人必須服從安排；
（三）物資保障。公司相關(guān)部門應(yīng)做好突發(fā)事件處置工作的物資保障，準(zhǔn)備好相關(guān)的設(shè)施、設(shè)備及資金、交通工具等等；
（四）培訓(xùn)保障。公司本部及所屬單位要廣泛宣傳應(yīng)急法律法規(guī)和預(yù)防、避險等常識，增強應(yīng)急意識，提高應(yīng)急處置能力。對負(fù)有應(yīng)急管理職責(zé)的人員，要有計劃地進(jìn)行應(yīng)急預(yù)案和應(yīng)急知識的專業(yè)培訓(xùn)工作。
第七章 獎 懲第二十四條 突發(fā)事件處置工作實行行政領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)制和責(zé)任追究制。
第二十五條 對突發(fā)事件應(yīng)急管理工作中做出突出貢獻(xiàn)的先進(jìn)集體和個人，公司給予表彰和獎勵。
第二十六條 對遲報、謊報、瞞報和漏報突發(fā)事件重要情況或者應(yīng)急管理工作中有其他失職、瀆職行為的，公司將對有關(guān)責(zé)任人給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
第八章 附 則
第二十七條 本制度未盡事宜，按國家有關(guān)法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定執(zhí)行。
第二十八條 本制度如與國家日后頒布的法律、法規(guī)或經(jīng)合法程序修改后的公司章程相抵觸時，按國家有關(guān)法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定執(zhí)行，并及時修訂本制度，報董事會審議通過。
第二十九條 本制度的修訂和解釋權(quán)歸公司董事會。
第三十條 本制度自公司董事會審議通過之日起實施，修改時亦同。
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